涨停敢死队肖海东操纵快乐购等12股 证监会罚没其逾5000万
本报贺勋讯9月13日，中国证监会发布对肖海东的行政处罚决定书，认定肖海东的行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项的规定，构成《证券法》第二百零三条规定的操纵证券市场罪。没收肖海东违法所得13413747.87元，并处罚款40241243.61元。
证监会的行政处罚决定书显示，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会操纵肖海东操纵江苏通光电子电缆股份有限公司、浙江永贵电器股份有限公司、上海汉德信息科技股份有限公司、安徽苏尔特化肥股份有限公司、武汉力源信息科技股份有限公司、东莞怡安科技股份有限公司、安徽国珍环保节能科技股份有限公司、开心购物股份有限公司、 对南京海云特种金属股份有限公司、北京万邦达环保科技股份有限公司、天津凯发电气股份有限公司、成都卫士通信息产业股份有限公司等12只股票价格进行调查审理，依法告知当事人的事实、理由、依据和享有的权利。 当事人肖海东(男，1970年12月出生，住址:四川省成都市高新区)提交了书面陈述和申辩材料。应当事人要求，证监会举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩。案件已经调查完毕，审判已经结束。
经查明，肖海东存在以下违法事实:
1.2015年1月29日至7月14日，肖海东控制使用7个账号。
肖海东控制使用肖某昌、杨某平、杨某成、秀、等证券账户和肖某昌、等信用账户共7个账户(以下简称账户组)。账户组内各证券账户资金来源和去向交叉集中，主要直接资金来源为肖海东和牟阳(肖海东妻子)。证券账户下单使用的交易地址交叉一致，与肖海东的出入境记录和航班信息高度一致。证券账户和三方存管银行账户开户电话号码交叉一致。账户组内证券账户名义持有人之间存在近亲属、姻亲或者其他密切关系。“肖某昌”、“杨某平”、“杨某成”、“牟阳”账户名义持有人或操作人均称，肖海东对涉案账户进行决策和操作，“秀”账户根据肖海东或杨的建议进行操作。肖海东承认其控制和使用涉案账户并操作其中大部分，对“陈某秀”账户的操作决策有重要影响。账户群内大部分操纵交易由肖海东本人操作，少部分交易由杨按其指令操作。
2.肖海东控制利用账户组交易“通广电缆”等12只股票，获利13413747.87元。
(一)账户组交易“光缆”。
2015年5月6日至5月26日，账户组短时间内发出大量买单，买入价阶梯式上涨，迅速推高股价，后又迅速撤回未卖出的买单，影响通光电缆股价，获利8724484.65元。
(二)账户组“永贵电器”交易。
2015年3月23日至4月17日，账户组利用资金集中优势，在3月31日、4月3日、4月9日、4月10日、4月15日、4月16日等6个交易日连续买入、多次全部或部分取消委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和成交量，损失18，817，942.27元。
(三)账户组内的交易信息
2015年5月22日，账户组利用资金集中优势连续买入，多次全部或部分撤销委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和交易量，造成损失314，826.24元。
(4)账户集团交易“苏尔特”的信息
2015年1月29日至3月19日，账户组于3月6日、3月9日、3月10日利用资金集中优势，多次连续买入、部分或全部撤销委托、反向卖出该股票，影响该股票交易价格和成交量，获利人民币1，106，774.16元。
(五)账户组交易的“电源信息”信息。
2015年4月8日至2015年4月27日，账户组利用资金集中优势，在3个交易日内多次连续买入、部分或全部取消委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和成交量，损失4，861，364.33元。
(六)“易安科技”在账户组的交易。
2015年3月26日至4月16日，4月8日、4月9日等。，账户组利用资金集中优势连续买入，多次全部或部分撤销委托，反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和交易量，获利人民币2，517，723.97元。
(七)账户组“国珍环保”交易。
2015年5月11日至5月28日，账户组利用资金集中优势，在5月15日、5月19日、5月21日、5月25日连续买入、多次全部或部分取消委托并反向卖出该股，影响该股交易价格和成交量，造成损失6460400.31元。
(八)账户组交易中“开心买”的情况。
2015年1月15日至7月14日，账户组利用资金集中优势，在2月17日、5月19日、5月20日、5月26日、5月27日、5月28日、5月29日、6月3日、6月5日等9个交易日连续买入、全部或部分取消委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和成交量。
(9)账户组的“海云金属”交易。
2015年4月2日，账户组利用资金集中优势连续买入，多次全部或部分撤销委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和交易量，获利597，366.43元。
(十)“万邦达”账户组交易情况
2015年3月18日至5月27日，账户组利用资金集中优势，在4月29日、5月7日、5月8日等三个交易日连续买入、部分或全部取消委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和交易量，造成损失1，191，279.95元。
(十一)账户组交易“凯发电气”
2015年5月21日至7月14日，账户组利用资金集中优势，在5月22日、5月27日、6月1日、6月2日、6月23日、6月25日、6月30日、7月2日等8个交易日连续买入、全部或部分取消委托、反向卖出该股，影响该股交易价格和成交量，亏损4270。
(12)账户组“卫士通”交易信息。
2015年3月24日，账户组利用资金集中优势连续买入，多次全部或部分撤销委托并反向卖出该股票，影响了该股票的交易价格和交易量，获利467，398.66元。
以上事实有相关账户交易流水、硬件信息、相关交易数据、兑换计算数据、查询笔录等证据证明，足以认定。
肖海东的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项的规定，构成《证券法》第二百零三条规定的操纵证券市场罪。
听证会上，肖海东及其代理人提出:第一，肖海东主观上没有操纵证券市场、诱导其他投资者交易的故意；客观上他没有制造虚假证券市场欺骗、诱导、误导其他投资者跟风，依法不构成操纵证券市场，操纵区间确定为片面截取部分片段；二是通光电缆、永贵电器等11只股票在行政处罚事先告知书中认定不一致，违法所得计算不统一。
经审查，证监会认为:一是账户组交易数据显示，肖海东利用资金优势和持股优势，在短时间内大量重复申请(每笔交易指令平均间隔在12秒至57秒之间)，并立即撤单、反向卖出，影响了“通广电缆”等12只股票的价格。对于这种行为，肖海东无法给出合理的解释；二是应当事人要求，证监会调整了12只涉案股票的事实和违法所得的计算。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定没收肖海东违法所得13413747.87元，并处罚金40241243.61元；
证监会公告称，上述当事人应在收到本处罚决定书之日起15日内将罚款汇入中国证监会(开户银行:中信银行总行营业部，账号:7111010189800000162，将直接上缴国库)，并将印有当事人姓名的缴款凭证复印件送中国证监会稽查局备案。当事人对本处罚决定不服的，可以在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或者在收到本处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
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